2018年3月9日，證監會(huì )召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )，新聞發(fā)言人常德鵬發(fā)布四項內容，一是證監會(huì )對5宗案件作出行政處罰，二是證監會(huì )發(fā)布2017年IPO保薦機構情況，三是證監會(huì )就《外商投資證券公司管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)，四是證監會(huì )通報2018年稽查執法重點(diǎn)領(lǐng)域和工作部署。

證監會(huì )對5宗案件作出行政處罰

近日，證監會(huì )依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規案，1宗內幕交易案，1宗短線(xiàn)交易案。

3宗信息披露違法違規案中，一是沈機集團昆明機床股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)昆明機床）于2013年至2015年通過(guò)跨期確認收入、虛計收入和虛增合同價(jià)格三種方式虛增收入，通過(guò)少計提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤，通過(guò)設置賬外產(chǎn)成品庫房、虛構生產(chǎn)業(yè)務(wù)、虛假降低實(shí)際產(chǎn)品制造成本等方式，多計各期營(yíng)業(yè)成本，少計各年度期末存貨，導致昆明機床2013年年報、2014年年報、2015年年報存在虛假記載。昆明機床的上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規定，依據《證券法》第193條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第115號）第3條、第5條規定，我會(huì )決定對昆明機床責令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對22名相關(guān)責任人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。同時(shí)，對直接負責的主管人員王興采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對常寶強、金曉峰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。二是江蘇三房巷集團有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)三房巷集團）持有江蘇三房巷實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)三房巷股份）50.33%的股權，直接控制三房巷股份。三房巷股份與三房巷集團及其多家子公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2014年度至2015年度，三房巷集團及其子公司多次占用三房巷股份資金，三房巷股份故意隱瞞，未將上述關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)記賬，未按規定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，導致三房巷股份2014年度、2015年度報告信息披露存在重大遺漏。三房巷股份的上述行為違反了《證券法》第63條、第66條規定，依據《證券法》第193條規定，江蘇證監局決定對三房巷股份給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對直接負責的主管人員卞平芳、卞剛紅、卞建峰、束德寶給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對其他直接責任人員張民給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。三是宜春金洋新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)金洋新材）對其股東占用公司資金事項未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在臨時(shí)公告、2015年半年度報告中披露；金洋新材對外提供擔保事項未履行對外擔保審議程序，也未在臨時(shí)公告、2015年半年度報告及年度報告中披露。金洋新材的上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第20條規定，依據《非上市公眾公司監督管理辦法》第60條和《證券法》第193條規定，江西證監局決定對金洋新材責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對直接負責的主管人員彭華、桂賢友給予警告，并分別處以5萬(wàn)元和3萬(wàn)元罰款。

1宗內幕交易案中，張藝林、馮某靈系海南瑞澤新型建材股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)海南瑞澤）籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，張藝林控制使用“符某某”證券賬戶(hù)買(mǎi)入 “海南瑞澤”157,200股，沒(méi)有違法所得。吳國彪是馮某靈的外甥，在內幕信息敏感期內，吳國彪和馮某靈存在通訊聯(lián)絡(luò )，吳國彪和張藝林存在接觸，后吳國彪控制使用“曾某某”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“海南瑞澤”175,000股，獲利約123萬(wàn)元。張藝林、吳國彪的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，我會(huì )決定對張藝林處以60萬(wàn)元罰款；對吳國彪沒(méi)收違法所得約123萬(wàn)元，并處以約371萬(wàn)元罰款。

1宗短線(xiàn)交易案中，王宜明時(shí)任合力泰科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)合力泰）董事，2017年9月4日下午，王宜明使用本人證券賬戶(hù)交易“合力泰”，累計賣(mài)出1,848,100股，累計買(mǎi)入62,378股。王宜明的上述行為違反了《證券法》第47條規定，依據《證券法》第195條規定，山東證監局決定對王宜明給予警告，并處以6萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅決予以打擊。我會(huì )將持續強化依法全面從嚴監管，始終保持執法高壓態(tài)勢，精準查處，高效處罰，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為，為建設富有國際競爭力的中國特色資本市場(chǎng)提供有力保障。

證監會(huì )發(fā)布2017年IPO保薦機構情況

2017年，證監會(huì )發(fā)行審核委員會(huì )共審核466個(gè)IPO項目，審核通過(guò)380家，否決86家。其中被否決項目數量排名前10位的保薦機構分別是：國金證券（8家）、廣發(fā)證券（6家）、申萬(wàn)宏源（5家）、招商證券（5家）、海通證券（5家）、光大證券（4家）、中德證券（4家）、興業(yè)證券（4家）、安信證券（4家）、中信證券（4家）。

2017年，未在規定期限內回復反饋意見(jiàn)的IPO項目共94個(gè)。其中超期項目在3家以上的保薦機構分別是：中信證券（10家）、海通證券（6家）、招商證券（6家）、廣發(fā)證券（5家）、國信證券（5家）、華泰聯(lián)合（5家）、興業(yè)證券（4家）、中信建投（4家）、安信證券（3家）、東興證券（3家）、光大證券（3家）、中德證券（3家）、中泰證券（3家）、中金公司（3家）。

2017年，共有146個(gè)IPO項目申請撤回，其中，召開(kāi)初審會(huì )議后又申請撤回的項目有43個(gè)；在現場(chǎng)檢查計劃公布后、具體實(shí)施之前，撤回的項目有11個(gè)；在現場(chǎng)檢查中被發(fā)現問(wèn)題后撤回的項目有16個(gè)。

保薦機構是企業(yè)發(fā)行上市的第一道關(guān)口，是資本市場(chǎng)“看門(mén)人”,負有法定的核查把關(guān)責任。保薦機構應當堅持誠實(shí)守信、勤勉盡責，進(jìn)一步提高保薦工作質(zhì)量，慎重選擇和推薦企業(yè)，嚴格篩選把關(guān)；深入進(jìn)行盡職調查，充分揭示企業(yè)風(fēng)險，確保輔導工作不走過(guò)場(chǎng)，杜絕只薦不保，切實(shí)提高申報材料質(zhì)量，為資本市場(chǎng)健康發(fā)展盡到應有責任，更好服務(wù)于創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略和供給側結構性改革。下一步，我會(huì )將結合審核和日常監管情況，有針對地加大對保薦機構監管力度，發(fā)現問(wèn)題，堅決處理，嚴格問(wèn)責。

證監會(huì )通報2018年稽查執法重點(diǎn)領(lǐng)域和工作部署

為認真貫徹落實(shí)黨的十九大、全國金融工作會(huì )議和中央經(jīng)濟工作會(huì )議精神，按照證監會(huì )系統2018年工作會(huì )議的要求，近日，證監會(huì )稽查部門(mén)就2018年稽查執法重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)方向和具體安排進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)研究和部署，明確提出證監會(huì )稽查執法系統應當牢牢把握稽查執法政治屬性，按照依法全面從嚴監管總體要求，堅持“精準立案、精準查處、精準打擊”原則，持續保持稽查執法高壓態(tài)勢，嚴厲查處侵蝕市場(chǎng)運行基礎、積聚市場(chǎng)重大風(fēng)險、群眾反映強烈的各類(lèi)市場(chǎng)亂象，堅決維護市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護投資者合法權益。

查辦嚴重違法違規案件的重點(diǎn)主要有：一是嚴重損害上市公司利益，損害中小股東合法權益的案件。包括虛假披露信息，通過(guò)虛構交易粉飾業(yè)績(jì)，或實(shí)施“忽悠式”重組非法牟利的案件；大股東、實(shí)際控制人及上市公司董監高等人員通過(guò)違規擔保、資金占用、關(guān)聯(lián)交易等方式，惡意掏空上市公司的案件；嚴重違背現金分紅制度規則，長(cháng)期具備分紅條件而不分紅且涉嫌違法違規的“鐵公雞”案件。二是嚴重積聚市場(chǎng)風(fēng)險，危害市場(chǎng)平穩運行的違法行為。包括通過(guò)違規聚集市場(chǎng)資金，濫用杠桿交易，放大市場(chǎng)風(fēng)險的案件；借助新型金融工具，濫用金融科技之名，或者跨市場(chǎng)實(shí)施違法交易的行為。三是嚴重破壞公平交易原則，影響市場(chǎng)功能發(fā)揮的案件。包括利用重組題材進(jìn)行炒作，利用多層多級傳遞獲取的內幕信息搶先買(mǎi)入或提前避損的案件；多賬戶(hù)多點(diǎn)布局、內外勾結、虛實(shí)結合，趁機借勢操縱股票價(jià)格的案件。四是嚴重擾亂信息傳播秩序，惡意制造市場(chǎng)恐慌情緒的案件。包括通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表針對個(gè)股、板塊、市場(chǎng)走勢和監管政策的不實(shí)不當言論的行為；充當股市“黑嘴”，引誘不明真相的投資者參與交易，從中牟利的案件。

針對上述稽查執法重點(diǎn)領(lǐng)域，相關(guān)案件線(xiàn)索分析已全面展開(kāi)，部分案件稽查執法程序已正式啟動(dòng)。2018年，證監會(huì )將繼續堅持專(zhuān)項執法行動(dòng)和常規案件查辦相結合，重點(diǎn)領(lǐng)域戰役組織和重大個(gè)案攻堅相結合，系統聯(lián)動(dòng)調度和案件獨立承辦相結合，突出統一指揮，突出快速出擊，突出協(xié)同作戰，突出規范執法，毫不動(dòng)搖地打擊任何敢于觸碰法律底線(xiàn)的違法行為，堅決嚴懲市場(chǎng)反映強烈、社會(huì )影響惡劣的違法個(gè)人或機構，形成稽查執法強大震懾，為資本市場(chǎng)的改革發(fā)展穩定、建設富有國際競爭力的中國特色資本市場(chǎng)保駕護航。

證監會(huì )就《外商投資證券公司管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)

為落實(shí)黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場(chǎng)準入，擴大服務(wù)業(yè)對外開(kāi)放”的決策部署和《國務(wù)院關(guān)于擴大對外開(kāi)放積極利用外資若干措施的通知》（國發(fā)〔2017〕5號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)外資增長(cháng)若干措施的通知》（國發(fā)〔2017〕39號）有關(guān)要求，兌現中美元首會(huì )晤我國關(guān)于證券業(yè)對外開(kāi)放的承諾，進(jìn)一步擴大證券業(yè)對外開(kāi)放，促進(jìn)高質(zhì)量資本市場(chǎng)建設，證監會(huì )修訂《外資參股證券公司設立規則》，擬以《外商投資證券公司管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）重新發(fā)布，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《辦法》修訂內容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現外資由參轉控，將名稱(chēng)由《外資參股證券公司設立規則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。二是逐步放開(kāi)合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設合資證券公司根據自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東、第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗相匹配。三是統一外資持有上市和非上市兩類(lèi)證券公司股權的比例。將全部境外投資者持有上市內資證券公司股份的比例調整為“不超過(guò)我國證券業(yè)對外開(kāi)放所作的承諾”。四是放寬單個(gè)境外投資者持有上市證券公司股份的比例限制。要求“通過(guò)證券交易所的證券交易或者協(xié)議收購方式，單個(gè)境外投資者持有，或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發(fā)行的股份比例不得超過(guò)30%”。五是完善境外股東條件。境外股東須為金融機構，且具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，近3年業(yè)務(wù)規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長(cháng)期信用均保持在高水平。六是明確境內股東的實(shí)際控制人身份變更導致內資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

歡迎社會(huì )各界對《辦法》提出寶貴意見(jiàn)，證監會(huì )將根據公開(kāi)征求意見(jiàn)的反饋情況，對《辦法》作進(jìn)一步修改并履行程序后盡快發(fā)布實(shí)施，依法受理合資證券公司的設立申請。